ملخص الوظيفة

مدير الامتثال مسؤول عن قيادة وتطوير والإشراف على إطار الامتثال الخاص بالشركة لضمان الالتزام الكامل باللوائح الإماراتية التي تحكم تجارة المعادن الثمينة، ومتطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، والامتثال للعقوبات، وسياسات الحوكمة الداخلية. تتطلب هذه الوظيفة تعزيز ثقافة امتثال قوية، والحد من المخاطر التنظيمية والتشغيلية، وتكون نقطة الاتصال الرئيسية مع السلطات التنظيمية والمدققين الخارجيين.

المسؤوليات الرئيسية

• تطوير وتنفيذ وتعزيز إطار الامتثال ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الخاص بالشركة بما يتماشى مع القوانين الإماراتية ومتطلبات اللوائح وأفضل الممارسات في الصناعة.
• ضمان الامتثال الكامل لجميع اللوائح الإماراتية المعمول بها التي تحكم تجارة الذهب والمعادن الثمينة.
• قيادة تنفيذ ومراجعة دورية لسياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، والعقوبات، ومعرفة العميل، والعناية الواجبة، والعناية الواجبة المعززة.
• الإشراف على عمليات العناية الواجبة للعميل، والعناية الواجبة المعززة، ومعرفة العميل، وضمان الامتثال للمعايير التنظيمية.
• مراقبة معاملات العملاء والأنشطة التجارية لتحديد المعاملات المشبوهة أو الأنماط غير العادية أو الانتهاكات التنظيمية المحتملة.
• مراجعة والموافقة وتقديم تقارير المعاملات المشبوهة وغيرها من الملفات التنظيمية ضمن الجداول الزمنية المحددة.
• الإشراف على فحص العقوبات للعملاء والموردين والملاك المستفيدين والشركاء التجاريين ضد العقوبات والقوائم المراقبة المعمول بها.
• إجراء تقييمات مخاطر الامتثال على مستوى المؤسسة وتطوير استراتيجيات التخفيف لمعالجة المخاطر المحددة.
• إنشاء ومراقبة ضوابط الامتثال الرئيسية، والسياسات، والإجراءات لتقليل التعرض التنظيمي.
• الحفاظ على سجلات امتثال شاملة، وسجلات، ووثائق، وآثار تدقيق وفقًا لمتطلبات الاحتفاظ التنظيمية.
• مراقبة التغييرات في القوانين واللوائح والإرشادات الإماراتية، وضمان التنفيذ الفوري للتحديثات المطلوبة في السياسات والإجراءات.
• قيادة المراجعات الداخلية للامتثال ودعم الفحوصات التنظيمية، والمراجعات الخارجية، والتفتيشات.
• تطوير وتنفيذ خطط العمل التصحيحية الناتجة عن مراجعات الامتثال أو المراجعات أو النتائج التنظيمية.
• إعداد تقارير امتثال دورية، ولوحات معلومات، ومؤشرات المخاطر الرئيسية للإدارة العليا والقيادة التنفيذية.
• تصميم وتقديم والإشراف على برامج توعية بالامتثال وتدريب مكافحة غسل الأموال لجميع الموظفين.
• تقديم المشورة للامتثال للإدارة ووحدات الأعمال بشأن المنتجات الجديدة والعملاء والمعاملات والمسائل التشغيلية.
• التواصل مع المنظمين، ووكالات إنفاذ القانون، والمدققين، والمؤسسات المالية، وغيرهم من الأطراف الخارجية بشأن مسائل الامتثال.
• تعزيز ثقافة الأخلاق والنزاهة والامتثال التنظيمي عبر المنظمة.
• الإشراف على وتوجيه موظفي الامتثال أو غيرهم من موظفي الامتثال عند الاقتضاء.

المؤهلات

• درجة البكالوريوس في القانون، أو المالية، أو إدارة الأعمال، أو المحاسبة، أو إدارة المخاطر، أو مجال ذي صلة.
• شهادة مهنية مثل أخصائي مكافحة غسل الأموال المعتمد، أو الجمعية الدولية للامتثال، أو ما يعادلها مفضل بشدة.
• خبرة لا تقل عن 5-8 سنوات في الامتثال، بما في ذلك سنتين على الأقل في دور إشرافي أو إداري، ويفضل أن يكون ذلك في تجارة الذهب، أو المعادن الثمينة، أو البنوك، أو الخدمات المالية، أو صناعة منظمة أخرى.
• معرفة قوية بلوائح مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الإماراتية، والامتثال للعقوبات، ومتطلبات معرفة العميل والعناية الواجبة.
• فهم شامل للمتطلبات التنظيمية الإماراتية المطبقة على تجار المعادن الثمينة والأعمال والمهن غير المالية المعينة.
• خبرة في التفاعل مع المنظمين والمدققين والأطراف الخارجية.

المهارات والكفاءات

• مهارات قيادية وإدارة فرق قوية.
• قدرات تحليلية واستقصائية وحل المشكلات ممتازة.
• فهم قوي لإدارة مخاطر الامتثال والضوابط الداخلية.
• مهارات تواصل وعرض وكتابة تقارير ممتازة.
• معايير أخلاقية عالية، ونزاهة، وحكم مهني.
• القدرة على إدارة أولويات متعددة في بيئة تنظيمية سريعة.
• مهارات قوية في اتخاذ القرار وإدارة أصحاب المصلحة.
• إجادة في مجموعة Microsoft Office، وخاصة إكسل، وورد، وباور بوينت.
• تجربة في مراقبة مكافحة غسل الأموال، وفحص العقوبات، وأنظمة إدارة الامتثال ميزة.

مؤشرات الأداء الرئيسية

• الامتثال التنظيمي مع عدم وجود أو الحد الأدنى من النتائج الهامة خلال المراجعات والتفتيشات.
• الإنجاز في الوقت المناسب وجودة مراجعات معرفة العميل والعناية الواجبة.
• التقديم الدقيق وفي الوقت المناسب لتقارير المعاملات المشبوهة وجميع التقارير التنظيمية.
• تنفيذ فعال لسياسات الامتثال والتغييرات التنظيمية.
• تقليل حوادث الامتثال، وانتهاكات السياسات، والمخاطر التنظيمية.
• الإنجاز الناجح للمراجعات الداخلية والخارجية للامتثال.
• معدلات إكمال تدريب الموظفين على الامتثال ومكافحة غسل الأموال.
• حل القضايا الامتثالية والملاحظات التدقيقية في الوقت المناسب.
• جودة وتوقيت تقارير الامتثال إلى الإدارة العليا.
• التحسين المستمر لإطار الامتثال وإدارة المخاطر في المنظمة.