مراقب داخلي أول

مسؤوليات الدور:

الضوابط الداخلية والامتثال
دعم تنفيذ وصيانة إطار عمل فعال للضوابط الداخلية عبر الكيانات والعمليات المعينة، بما يتماشى مع معايير المجموعة.
ضمان تصميم الضوابط بشكل صحيح، وتوثيقها، ودمجها ضمن سير العمل التشغيلي (المالية وغير المالية)، بدلاً من اعتبارها ضوابط قائمة بذاتها أو تعويضية.
إجراء مراجعات للضوابط الداخلية وجولات تغطي العمليات الرئيسية من البداية إلى النهاية مثل RTR، PTP، OTC، البيانات الرئيسية، الموارد البشرية، سلسلة الإمداد، وغيرها من الأنشطة ذات الصلة، بما في ذلك تلك التي تنفذها GBS أو مقدمي خدمات BPO.
مراقبة الامتثال لسياسات الشركة، وسير العمل للموافقات، وتفويض السلطات (DoA)، وإجراءات الضوابط الداخلية.

فصل الواجبات (SoD)
إجراء مراجعات لحقوق وصول المستخدمين وتعيينات الأدوار لتحديد أي تعارضات محتملة في SoD.
التنسيق مع الفرق المالية، وتكنولوجيا المعلومات، والموارد البشرية، وGBS، وإدارة الفرق لمعالجة مشكلات SoD وتعزيز الضوابط الوقائية.
دعم مراجعات الوصول الدورية وتعزيز الوعي بمبادئ SoD عبر الفرق.

التقييم الذاتي للضوابط الداخلية وأدلة الضوابط
التنسيق ودعم عملية التقييم الذاتي للضوابط الداخلية السنوية (ICSA) للكيانات والعمليات المعينة.
ضمان الانتهاء في الوقت المحدد، وجودة الردود، وتوافر أدلة دعم كافية للضوابط.
مراجعة نتائج ICSA، وتحديد الفجوات أو نقاط الضعف في الضوابط، ودعم الإدارة في تحديد وتتبع خطط العمل للتصحيح.
المساهمة في الحفاظ على مستودع منظم ومتسق وقابل للتدقيق لوثائق الضوابط والأدلة.

تحسين العمليات والتحول
العمل كشريك ومستشار موثوق للضوابط الداخلية للإدارة ضمن النطاق المعين.
تقديم الإرشادات والدعم العملي لتعزيز الوعي بالضوابط الداخلية وثقافة الامتثال.
تصعيد المخاطر الرئيسية، ونقص الضوابط، أو القضايا المتكررة مع تحليل واضح وتوصيات عملية.
العمل بشكل وثيق مع الفرق الإقليمية والبلدية، ومالكي عمليات GBS، والضوابط الداخلية للمجموعة، وفرق التدقيق الداخلي.
تطوير بيئة الضوابط الداخلية

إدارة أصحاب المصلحة
العمل بشكل وثيق مع:
o قادة المالية والعمليات في GBS
o فرق التسليم والحكومة في Accenture
o إدارة المالية / العمليات الإقليمية والبلدية
o فرق الضوابط الداخلية والتدقيق الداخلي
o فرق أخرى تحتاج إلى نصائح من المراقب الداخلي
العمل كمستشار موثوق لفرق الإدارة بشأن الضوابط الداخلية، والحكومة، وقضايا إدارة المخاطر.

التدقيق وإدارة المخاطر:
المشاركة في جميع مهام التدقيق ضمن النطاق وعلى المستوى الدولي حسب احتياجات المجموعة.
تقييم المخاطر الخاصة بالكيان والتوصية بالضوابط المحلية لتخفيفها.
دمج تدقيق العمليات في خطة التدقيق السنوية، وضمان مراجعة جميع العمليات.
إجراء تقييمات قائمة على المخاطر لموردي الخدمات اللوجستية الرئيسيين، بالتنسيق مع الإدارة المحلية وفرق الشراء، وتقديم تقارير عن النتائج لاتخاذ الإجراءات.
تصعيد المخاطر الرئيسية، والانتهاكات في الضوابط، أو مخاوف التسليم مع تحليل واضح وتوصيات.