مدير الامتثال التنظيمي (عقد متجدد لمدة 12 شهرًا)

الغرض من الدور يلعب المدير - الامتثال التنظيمي دورًا رئيسيًا في دعم رئيس الامتثال التنظيمي لضمان الامتثال الكامل للبنك لجميع المتطلبات التنظيمية خارج نطاق الامتثال للجرائم المالية (باستثناء مكافحة غسل الأموال، اعرف عميلك، مكافحة تمويل الإرهاب، والعقوبات).
يتحمل الدور مسؤولية قيادة أنشطة ضمان الامتثال التنظيمي عبر البنك، وإدارة تقييمات البنك المركزي الإماراتي، والإشراف على المراسلات والتن submissions التنظيمية، وضمان حوكمة قوية، وإبلاغ، وتفاعل تنظيمي.
يعمل المدير كنقطة اتصال رئيسية للمسائل التنظيمية، موفرًا الدعم الاستشاري والإشراف عبر أنشطة الامتثال التنظيمي.
المسؤوليات الرئيسية ضمان الامتثال التنظيمي والإشراف قيادة والإشراف على التقييمات الدورية للامتثال التنظيمي من خلال نظام إدارة الامتثال التنظيمي (RMS) وفقًا لدورات التقييم المحددة.
مراجعة نتائج التقييم، والأدلة الداعمة، والردود لتحديد الفجوات التنظيمية، والانتهاكات، ونقاط الضعف في التحكم.
دفع المتابعات مع مالكي الأعمال بشأن النتائج التنظيمية المفتوحة وإجراءات التصحيح.
الحفاظ على الإشراف على سجلات الانتهاكات التنظيمية وضمان التصعيد في الوقت المناسب للقضايا الجوهرية.
الإشراف على الأنشطة غير التنظيمية عند الحاجة عبر البنك.
التفاعل التنظيمي والتواصل مع البنك المركزي الإماراتي دعم وتنسيق الفحوصات التنظيمية، والتفتيشات، وطلبات المعلومات من البنك المركزي الإماراتي والسلطات الأخرى.
إدارة والإشراف على المراسلات التنظيمية، والتقديمات، والموافقات، والعودة إلى البنك المركزي الإماراتي.
ضمان إتمام جميع التقارير والتن submissions التنظيمية الجارية بدقة وفي الأوقات المتفق عليها.
مراجعة وضمان جودة الإشعارات التنظيمية قبل التداول الداخلي لضمان وضوح النية التنظيمية، والإجراءات الرئيسية، والملكية، والمواعيد النهائية.
الدعم الاستشاري والتنظيمي تقديم دعم استشاري تنظيمي رفيع المستوى للمساهمين الداخليين بشأن تفسير التنظيم، والتنفيذ، والأثر.
تحليل القوانين الجديدة والمعدلة، وتقييم الأثر على الأعمال، وتنسيق الردود وإجراءات التنفيذ.
الحفاظ على وتعزيز المكتبة التنظيمية الداخلية، بما في ذلك رسم خرائط تفصيلية مادة بمادة للقوانين الرئيسية للبنك المركزي الإماراتي.
إعداد وتقديم تحديثات الامتثال التنظيمي، ولوحات المعلومات، والمعلومات الإدارية للإدارة العليا ولجان الحوكمة.
قيادة إعداد التقديمات التنظيمية للجنة الامتثال، ولجنة المخاطر في مجلس الإدارة، ومنتديات الحوكمة الأخرى.
الالتزامات التنظيمية لFATCA/CRS والإشراف على الالتزامات المتعلقة بFATCA وCRS، بما في ذلك الحوكمة، والمراقبة، والتقارير، وتنسيق أصحاب المصلحة.
تحمل المسؤولية عن التقارير السنوية لFATCA/CRS، بما في ذلك إعداد بيانات العملاء، والتحقق، والتقديم.
السياسات، والرقابة، والتدريب مراجعة وتحدي السياسات، والإجراءات، وبرامج المنتجات لضمان تضمين المتطلبات التنظيمية بالكامل.
تحديد المخاطر التنظيمية والتوصية بالتحكمات المناسبة والتعزيزات.
دعم تطوير وتقديم مبادرات التدريب والتوعية التنظيمية، سواء المخطط لها أو المستندة إلى المحفزات.
القيادة والدعم التشغيلي تقديم الإشراف والإرشاد لموظفي الامتثال التنظيمي، وضمان الجودة، والاتساق، والتسليم في الوقت المناسب للمخرجات.
ضمان إعداد وتوزيع لوحات المعلومات التنظيمية الأسبوعية، والأولويات، والمعلومات الإدارية الداخلية.
العمل كعضو موثوق به رفيع المستوى في وظيفة الامتثال، دعم رئيس الامتثال التنظيمي حسب الحاجة.
تنفيذ واجبات إضافية تتماشى مع الدور كما يكلف بها رئيس الامتثال التنظيمي أو رئيس الامتثال.
الحوكمة والاستقلالية التقارير إلى رئيس الامتثال التنظيمي، الذي يقدم تقاريره إلى رئيس الامتثال مع الوصول غير المقيد إلى المجلس.
يعمل بشكل مستقل ضمن التفويضات المحددة، والسياسات، وأطر الحوكمة.
العلاقات الرئيسية داخلية: رئيس الامتثال التنظيمي فريق الامتثال أصحاب المصلحة الرئيسيين في الأعمال الخارجية: البنك المركزي الإماراتي الحكومة والسلطات الإشرافية المنظمون الخارجيون (حسب الحاجة) التعليم والمؤهلات درجة البكالوريوس (حد أدنى).
يفضل المؤهلات المهنية في الامتثال أو التنظيم (مثل ACAMS أو ما يعادلها من الشهادات المعترف بها دوليًا).
الخبرة خبرة لا تقل عن 8 سنوات في مجال البنوك أو الخدمات المالية.
خبرة لا تقل عن 5 سنوات في الامتثال التنظيمي أو وظيفة تنظيمية ذات صلة (إلزامي).
تعتبر الخبرة السابقة في التدقيق أو القانون (حد أدنى 2 سنوات) ميزة قوية.
المهارات والكفاءات معرفة قوية وعملية بقوانين البنك المركزي الإماراتي وأطر التنظيم.
مهارات إدارة أصحاب المصلحة والتواصل الممتازة.
قدرة تحليلية قوية، وحل المشكلات، واتخاذ القرارات.
اهتمام كبير بالتفاصيل مع نهج منظم ومهيكل.
القدرة على العمل بشكل مستقل على مستوى رفيع أثناء قيادة ودعم الآخرين.
نزاهة مهنية عالية والالتزام بالمعايير الأخلاقية والسلوكية.