مدير مساعد للامتثال التنظيمي

الغرض من الدور يدعم المدير المساعد - الامتثال التنظيمي رئيس الامتثال التنظيمي في ضمان التزام البنك الكامل بجميع المتطلبات التنظيمية خارج الامتثال للجرائم المالية (أي باستثناء مكافحة غسل الأموال، اعرف عميلك، مكافحة تمويل الإرهاب، والعقوبات).
المسؤولية تشمل تقديم ضمانات تنظيمية عبر البنك من خلال تقييمات منظمة، مراقبة تنظيمية، تفاعل مع أصحاب المصلحة، وتقارير الحوكمة.
يتضمن ذلك إدارة التقييمات المتعلقة بـ CBUAE عبر نظام إدارة الامتثال التنظيمي (RMS)، تحديد الفجوات التنظيمية، تتبع الانتهاكات، ودعم الاتصالات والتفتيشات التنظيمية.
المسؤوليات الرئيسية ضمان الامتثال التنظيمي والتقييمات إجراء تقييمات دورية للامتثال التنظيمي عبر نظام RMS وفقًا لجدول التقييمات المحدد.
مراجعة ردود التقييم والأدلة الداعمة لتحديد الفجوات، عدم الامتثال، وضعف السيطرة.
تتبع، تصعيد، ومتابعة النتائج التنظيمية المفتوحة مع أصحاب المصلحة المعنيين.
الحفاظ على تحديث سجلات الانتهاكات التنظيمية وموارد التخفيف.
دعم الأنشطة الضامنة عبر الوظائف غير التنظيمية عند الحاجة.
التفاعل التنظيمي والتواصل مع CBUAE دعم الفحوصات التنظيمية، التفتيشات، والطلبات العارضة من CBUAE والسلطات الأخرى.
المساعدة في المراسلات التنظيمية، التقديمات، الموافقات، والعائدات إلى CBUAE.
ضمان إكمال جميع الالتزامات المتعلقة بالتقارير التنظيمية بدقة وفي المواعيد النهائية.
مراجعة الإشعارات التنظيمية قبل التداول الداخلي لضمان الوضوح، الدقة، تخصيص الملكية، والنية التنظيمية.
الاستشارات التنظيمية والحوكمة تقديم إرشادات تنظيمية ودعم استشاري في الوقت المناسب لأصحاب المصلحة الداخليين.
تحليل اللوائح الجديدة والمحدثة، تقييم الأثر، وتنسيق إجراءات التنفيذ.
الحفاظ على تحديث المكتبة التنظيمية الداخلية (تعيين مادة بمادة للوائح CBUAE الرئيسية).
إعداد التحديثات التنظيمية، لوحات المعلومات، ومعلومات الإدارة للإدارة العليا ولجان الحوكمة.
دعم إعداد التقديمات للجنة الامتثال، لجنة مخاطر المجلس، ومنتديات أخرى.
دعم الالتزامات المتعلقة بـ FATCA / CRS المساعدة في الالتزامات المتعلقة بـ FATCA و CRS، بما في ذلك المراقبة، التقارير، والحوكمة.
دعم التقارير السنوية لـ FATCA / CRS، بما في ذلك إعداد بيانات العملاء والتحقق منها.
السياسات، التدريب، والرقابة مراجعة السياسات، الإجراءات، وبرامج المنتجات لضمان معالجة المتطلبات التنظيمية بشكل كاف.
تحديد المخاطر التنظيمية وتوصية الضوابط المناسبة للتخفيف.
المساهمة في مواد التدريب التنظيمي ومبادرات الوعي كجزء من خطة التدريب السنوية أو الأحداث المستندة إلى المحفزات.
دعم الفريق والعمليات التنسيق داخليًا لضمان التسليم في الوقت المناسب للوحات المعلومات الأسبوعية، الأولويات، ونظام معلومات الامتثال التنظيمي.
العمل كعضو فريق قوي، دعم الضباط التنظيميين وضمان جودة واتساق المخرجات.
أداء واجبات أخرى كما يكلف بها رئيس الامتثال التنظيمي أو رئيس الامتثال.
الحوكمة والاستقلالية التقارير إلى رئيس الامتثال التنظيمي، الذي يقدم تقاريره إلى رئيس الامتثال مع وصول غير مقيد إلى المجلس.
من المتوقع أن يعمل بشكل مستقل ضمن التفويضات والإجراءات الداخلية المحددة.
العلاقات الرئيسية داخلية: رئيس الامتثال التنظيمي، فريق الامتثال، وأصحاب المصلحة التجاريين الأوسع خارجية: CBUAE والجهات التنظيمية الأخرى ذات الصلة، السلطات الحكومية والرقابية (حسب الحاجة) الخبرة الحد الأدنى من 8 سنوات من الخبرة في البنوك أو الخدمات المالية.
على الأقل 5 سنوات في الامتثال التنظيمي أو وظيفة ذات صلة وثيقة (إلزامي).
الخبرة السابقة في التدقيق أو القانون (حد أدنى 2 سنوات) تعتبر ميزة كبيرة.
المهارات والكفاءات معرفة قوية باللوائح والإطارات التنظيمية لـ CBUAE.
مهارات اتصال كتابية وشفوية ممتازة.
قدرة تحليلية قوية، وحل المشكلات، واتخاذ القرار.
اهتمام عالٍ بالتفاصيل مع مهارات تنظيمية قوية.
القدرة على العمل بشكل مستقل مع التعاون الفعال مع الفرق.
الحكم المهني، والنزاهة، والالتزام بالمعايير الأخلاقية.