ضابط الامتثال - قبول العملاء والاستشارات

سيقوم ضابط الامتثال - قبول العملاء والاستشارات بدعم عملية انضمام العملاء ومراجعات العناية الواجبة وفقًا للمتطلبات التنظيمية.
المسؤوليات الرئيسية: إجراء مراجعات اعرف عميلك (KYC) ، والعناية الواجبة للعملاء (CDD) ، والعناية الواجبة الموسعة (EDD) تقييم مخاطر العملاء والمستندات الداعمة تحديد وتصعيد العملاء ذوي المخاطر العالية الحفاظ على سجلات دقيقة ومسارات تدقيق دعم وحدات الأعمال خلال عملية الانضمام.
الحد الأدنى من 3 سنوات من الخبرة في KYC / قبول العملاء في البنوك الإماراتية ، مع المشاركة الفعلية في انضمام العملاء ، والمراجعات الدورية ، وأنشطة التحديث ، وإصلاح ملفات KYC عبر شرائح العملاء ذات الصلة.
المعرفة بمعايير مكافحة غسل الأموال والانضمام في الإمارات العربية المتحدة ، بما في ذلك متطلبات العناية الواجبة (CDD / EDD) ، والتحقق من الملكية المستفيدة ، وتوقعات فحص الشخصيات العامة / العقوبات ، واعتبارات مصدر الأموال / الثروة ، وواجبات حفظ السجلات وفقًا للإرشادات التنظيمية المحلية والسياسات الداخلية.
مهارات قوية في الوثائق والتحليل ، مع القدرة على تقييم معلومات العملاء المعقدة ، وتحديد الفجوات أو التناقضات ، والحفاظ على مسارات تدقيق واضحة ، وإنتاج ملاحظات حالة منظمة جيدًا وتوصيات لدعم الموافقات والقرارات القائمة على المخاطر.